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| 研究生： |
孫鴻潔 Sun, Hung Chieh |
|---|---|
| 論文名稱： |
專業證券商經營策略之個案研究 The Research to Operation Strategy of A Stock Broking House |
| 指導教授： |
陳隆麒
Chen, Long Chie 黃慶堂 Huang, Ching Tang |
| 學位類別： |
碩士
Master |
| 系所名稱： |
商學院 - 企業管理學系 Department of Business Administration |
| 論文出版年： | 1995 |
| 畢業學年度： | 83 |
| 語文別： | 中文 |
| 論文頁數： | 222 |
| 中文關鍵詞： | 經營策略 、證券業 、專業經紀商 |
| 外文關鍵詞： | Strategy, Stock Broking House |
| 相關次數： | 點閱：215 下載：0 |
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本研究的目的在於針對個案公司進行外在環境與內在環境分析，據以認定當前的機會、威脅、優勢與劣勢，並發現其目前所面臨的問題。接著分析個案公司未來可行的策略方向，制定相關的根本策略、營運策略、組織與制策略、及重生策略，並提出長短期行動計劃。
本研究參考國內外相關理論和文獻後，將公司經營策略依內外在環境評估、策略制定與策略執行三方面加以擬訂。研究方法採取個案研究法，針對一家專業經紀商二十名主管進行深度訪談，每次的訪談進行為時約一小時，而整個實地訪談大約歷時二個月。
經過研究者的資料蒐集、整理與分析後，本研究的要點如下：
1. 經由外在分析可知個案公司面臨的機會包括：代客操作開放、理財行為日趨多元化及差異化、分公司設立標準放寬、證券市場國際化、承銷業務市場成長快速、店頭市場成長潛力大；但其同時面臨下列的威脅：競爭激烈、惡性價格競爭、替代品越來越多。
2. 經由內在分析可知個案公司的優勢包括：管理具彈性、完善經營理念、提升服務品質、相處和諧、經營穩健、內控明確；而劣勢為：公司議價力較小、知名度不足、業務範圍有限、獲利不穩定、專業能力待加強、缺乏基本面與市場資訊、開會無效率、升遷無門。
3. 依據上述的內外在分析，制定相關的根本策略、營運策略、組織與控制策略及重生策略。
4. 在證券業激烈競爭下，專業經紀商宜採用穩定策略固守經紀市場。
5. 採取穩定策略的專業經紀商宜藉由專業化與高水準服務的優勢，採取集中化的競爭策略，以法人客戶為目標市場。
謝辭
摘要
目錄-----i
表目錄-----iii
圖目錄-----vi
第壹章 緒論
第一節 研究動機與目的-----1
第二節 研究範圍-----3
第三節 研究限制-----4
第四節 論文架構-----5
第貳章 文獻探討
第一節 策略規劃理論探討-----7
第二節 相關文獻探討-----47
第參章 研究設計
第一節 研究架構-----60
第二節 研究方法-----63
第三節 資料蒐集-----65
第四節 研究程序-----67
第肆章 內外在環境分析
第一節 個案公司簡介-----69
第二節 外在分析與機會、威脅認定-----75
第三節 內在分析與本身優劣勢評估-----122
第四節 問題認定-----146
第伍章 經營策略的制定
第一節 可行的策略方向-----153
第二節 穩定策略的制定與評估-----156
第三節 成長策略的制定與評估-----179
第陸章 策略執行
第一節 可行策略的選擇-----187
第二節 短期行動計劃-----190
第三節 長期行動計劃-----194
第四節 命題發展-----197
第柒章 結論與建議
第一節 結論-----199
第二節 建議-----204
參考書目
一、中文部分-----205
二、英文部分-----208
表目錄
表2-1 狹義的策略-----8
表2-2 廣義的策略-----9
表2-3 各項管理制度的演進-----17
表2-4 可行的策略方向-----35
表2-5 競爭策略的要件-----43
表4-1 員工教育程度-----72
表4-2 個案公司市場占有率-----72
表4-3 營業員與研究員的人數-----74
表4-4 市場成交量與個案公司營業額的預測-----88
表4-5 股市開戶人口-----89
表4-6 來台設立分公司的外國證券商-----91
表4-7 總公司成本結構-----94
表4-8 分公司成本結構-----95
表4-9 顧客以電話下單的比率-----96
表4-10 評估現有市場的吸引力─一般投資人-----104
表4-11 評估現有市場的吸引力─中實戶-----104
表4-12 評估現有市場的吸引力─國外專業投資機構
表4-13 評估現有市場的吸引力─國內專業投資機構-----105
表4-14 評估現有市場的吸引力─國內大型（上市）公司-----105
表4-15 評估現有市場的吸引力─國內公營事業-----105
表4-16 評估現有市場的吸引力─國內中小（未上市）企業-----106
表4-17 各市場區隔吸引力的排名-----106
表4-18 關鍵成功因素在各市場區隔的重要性-----107
表4-19 個案公司所面臨的機會-----117
表4-20 個案公司所面臨的威脅-----120
表4-21 個案公司顧客結構-----122
表4-22 法人顧客結構-----123
表4-23 顧客地理涵蓋範圍-----124
表4-24 總公司組織系統的優缺點-----129
表4-25 分公司組織系統的優缺點-----130
表4-26 目標市場佔有率的達成情形-----133
表4-27 目標營業額的達成情形-----133
表4-28 財務比率的功能與意義-----134
表4-29 個案公司與同業的財務比率-----134
表4-30 個案公司收入成長情形-----140
表4-31 額外資金需求-----140
表4-32 個案公司資產負債表-----142
表4-33 個案公司損益表-----143
表4-34 個案公司所面臨的問題-----146
表5-1 法人業績與開戶統計-----161
表5-2 新舊晉升體系的比較-----169
表5-3 自營商的獲利狀況-----184
表5-2 自營商的市場占有率-----184
表6-1 短期行動計劃-----190
表6-2 長期行動計劃-----194
圖目錄
圖2-1 事業策略規劃的基本要素-----13
圖2-2 事業策略規劃的程序-----14
圖2-3 公司策略規劃的程序-----15
圖2-4 公司策略規劃的基本要素-----16
圖2-5 William F. Glueck的企業策略規劃模式-----21
圖2-6 Geroge A. Steiner的企業策略規劃模式-----22
圖2-7 Thomas. J. McNichols的政策制定與策略設計模式-----24
圖2-8 Thomas L. Wheelen, J. David Hunger的企業策略規劃模式-----25
圖2-9 Boseman, Phatak, Schellenberger的企業策略規劃模式-----26
圖2-10 Don Harvey的企業策略規劃模式-----26
圖2-11 策略市場管理的構成概要-----28
圖2-12 環境分析的五個層面-----31
圖2-13 各類成長策略彙誌-----39
圖2-14 三種一般性策略-----42
圖3-1 研究架構-----60
圖3-2 研究程序-----67
圖4-1 XX集團事業體系-----69
圖4-2 總公司組織結構-----70
圖4-3 分公司組織結構-----71
圖4-4 個案公司各年度手續費收入-----73
圖4-5 個案公司各年度淨利-----73
圖4-6 推動產業競爭的各項力量-----90
圖4-7 歷年上市股票成交金額-----99
圖4-8 我國證券市場自然人與法人比例-----108
圖4-9 我國最近十年儲蓄與投資的比較-----110
圖4-10 財務比率-----135
圖4-11 個案公司八十二年度財務分析的杜邦圖-----139
圖4-12 額外資金需求-----141
圖4-13 未來三年杜邦圖-----141
圖4-14 要因分析-----152
圖5-1 可行策略方向的決策樹-----155
圖5-2 研發部的結構-----162
圖5-3 營業部的結構-----163
圖5-4 個案公司的人事組織-----167
圖5-5 人員培訓與升遷的結合-----171
圖5-6 調整後的組織結構-----175
圖5-7 調整後的組織結構-----185
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