本論文共分六章，玆將各章之內容槪述如後：
第一章為「緒論」，共分二節。第一節：開宗明義，闡述證券交易管理之槪念；第二節：說明本論文之研究動機、範圍與方法，其中關於本論文之研究範圍，乃指第二章至第五章所探討之諸種重要課題。
第二章為「證券交易操縱行為之規範」，共分五節。第一節：槪說操縱行為產生之緣由及其弊害；第二節：由各種不同之角度，分析操縱行為之類型；第三節：析述各國關於操縱行為之立法沿革；第四節：探討美、日法上特別認許之「安定操作」操縱行為之內涵；第五節：探討違法操縱行為之防範與制裁。
第三章為「證券流通市場上企業內容之繼續公開制度」，共分四節。第一節：首先說明證券交易情報之重要性，因之須努力貫徹企業內容繼續公開之必要性；第二節：分別由完全性、利用容易性、最新性，以探討企業內容繼續公開有效性之基準；第三節：由年度報告書、半期報告書、臨時報告書、適時公開政策等，以說明企業內容繼續公開之內涵，其中尤以最後一項之適時公開政策更為吾人所特別強調；第四節：探討此制度有效貫徹之道。
第四章為「內部人員證券交易之規範」，共分四節。第一節：槪說內部人員證券交易規範之必要性，並說明可將此課題劃分為內部人員獲悉內幕消息時之一般規範問題，及其之短期交易禁止規範等兩種範疇；第二節：進一步說明內部人員之意義；第三節：探討內部人員獲悉內幕消息時之一般規範間題；第四節：探討內部人員短期交易禁止之－規範問題。
第五章為「證券交易過程中證券商與顧客之關係，以及顧客之保護」，共分五節。
第一節：槪說證券交易過程中證券商與顧客關係之密切，以及證券商誠信業務態度之重要性；第二節：分析顧客與證券商受託契約之訂立及效力；第三節：闡述顧客寄存於證券商處款券之保護問題；第四節：說明特殊詐欺槪念對於證券商之適用問題；第五節：探討證券商侵害顧客權益之法律責任。
第六章為「結論」，總結以上各章所述，並提出若干蒭見，盼供我國未來實務上及立法上之參考。
本論文之撰擬，承蒙恩師 賴源河博士之惠賜資料，傳道、授業、解惑，不遺餘力，師恩浩瀚，永生難忘。 施智謀所長之督促勉勵，與本所師長平日之殷切教誨，亦謹此致誠摯之謝忱。此外，經濟部證券管理委員會 陳炳綱先生、台灣證券交易所 朱富春先生之鼎力賜助，及內人之協助清繕校對，關懷備至，在此一併致謝。
筆者才疏學淺，疏漏之處在所難免，尚祈

一、中文部分：
(一)書籍：
1.王永著，「證券投資實務」，三民書局，民國五十四年十月初版。
2.立法院秘書處編印，「證券交易法案」（上、下册），立法院秘書處，民國五十七年七月初版。
3.史尚寬著，「債法總論」，自版，民國六十一年三月三版。
4.余雪明著，「證券管理」，國立編譯館，民國六十二年二月二版。
5.吳連火著，「美國證券市場」，自版，民國六十七年八月初版。
6.林鐘雄、柯飛樂、陳朝亨、鄭如蘭、彭光治等合著，「改進證券市場專案研究報告」，行政院研究發展委員會編印，民國六十四年四月初版。
7.夏樹輝著，「證券投資」（上、下册），經濟部證券管理委員會印行，民國六十三年七月。8.陳厚侗著，「證券市場」，自版，民國六十五年八月七版。
9.張貞松著，「台灣證券市場管理」，國立政治大學公共行政及企業中心，民國五十四年。10.張捷昌著，「證券投資」，自版，民國六十八年十月初版。
11.經濟部證券管理委員會證券投資宣傳小組印行，「台灣證券市場研究報告」，民國五十八年四月。
12.經濟部證券管理委員會證券投資宣傳小組印行，「台灣證券市場的檢討」，民國五十八年四月。
13.經濟部證券管理委員會譯印，「日本證券交易法」，民國五十年九月。
14.經濟部證券管理委員會譯印，「美國一九三四年證券交易法」，民國五十一年三月。
15.經濟部證券管理委員會譯印，「美國一九三三年證券法」，民國五十一年三月。
16.經濟部證券管理委員會譯印，「美國證券投資入門」，民國五十一年二月。
17.經濟部證券管理委員會編，「證券管理法令彙編」，民國六十七年十月。
18.經濟部證券管理委員會編，「證券市場工作小組委員會工作紀要」，民國五十一年。
19.鄭玉波著，「民法總則」，三民書局，民國六十二年九月八版。
20.鄭玉波著，「民法債篇總論」，三民書局，民國六十二年十月六版。
21.羅璜著。「證券經」，經濟日報社，民國六十四年。

(二)專論：
1.李榮和著，「中美證券發行管理之比較研究」，台大法律研究所碩士論文，民國六十年六月。
2.朱富春著，「美國對『內部人員』買賣股票的限制」，證交資料，第一七八期（民國六十六年二月），第二三至二六頁。
3.向英華著，「美國證券交易制度之剖解」，輔仁學誌，第六期（民國六十二年），第一至二九頁。
4.余雪明著，「證券信用管理之比較研究」，政大法學評論，第一期（民國五十八年十二月），第一○至十九頁。
5.余雪明著，「美國證券商管理制度」，政大法學評論，第二期（民國五十九年十二月），第五八至七○頁。
6.吳宗樑著，「中日證券市場不公正交易行為禁止之比較研究」，證交資料，第－六六期（民國六十五年二月），第十八至二二頁。
7.吳宗樑著，「中日證券買賣受託契約規則之比較研究」，證交資料，第一六○期（民國六十四年八月），第一至四頁。
8.伯平著，「證券交易法之研究（上）（中）（下）」，一銀月刊，第十二卷第一期（民國五十六年一月），第四四至五○頁；第十二卷第二期（民國五十六年二月），第五三至五九頁；第十二卷第四期（民國五十六年四月），第五六至六三頁。
9.林咏榮著，「公司法與證券交易法相互關係的綜合研究（上）（中）（下）」，證交資料，第三六期（民國五十四年四月），第四至十八頁；第三七期（民國五十四年五月），第八至十五頁；第三八期（民國五十四年六月），第六至十四頁。
10.陳銘堂著，「證券交易法之研究」，台大法律研究所碩士論文，民國五十五年七月。
11.陳銘堂著，「公司內幕人員從事證券交易之限制」，證券資料，第五二期（民國五十五年八月），第一至六頁。
12.陳舜華著，「中日證券交易法之比較研究」，中國文化學院碩士論文，民國六十七年六月。
13.張士黔著，「證券商管理之研究」，國立台灣大學法律研究所碩士論文，民國六十年六月。
14.張貞松譯，「美國證券賣空交易（上）（下），證交資料，第一○二期（民國五十九年十月），第九至十三頁；第一○三期（民國五十九年十一月），第五至九頁。
15.彭榮次著，「內部關係人買賣公司股票問題——美國德克薩斯灣硫礦公司事件之來龍去脈——」，證交資料，第四六期（民國五十五年二月），第一至三頁。
16.楊秀美著，「中美證券交易法之比較研究」，中國文化學院碩士論文，民國六十八年六月。
17.鄭如蘭譯，「美國一九七○年投資人保護法簡介」，證交資料，第一○八期（民國六十年四月），第一至三頁。
18.蔡孔安著，「開放店頭市場問題」，銘傳學報，第六期（民國五十八年三月），第三一七至三二二頁。
19.劉幸義著，「論證券交易法有價證券買賣之行紀」，證交資料，第一六二期（民國六十四年十月），第四至八頁。
20.賴源河著，「證券法上企業內容之公開制度」，國立台灣大學法學論叢，第七券第一期（民國六十六年十二月），第二五一至二七八頁。
21.賴源河著，「證券交易法上之民事責任——以保障證券真實性之制度為中心——」，政大法學評論，第十四期（民國六十五年十月），第九九至一二○頁。

二、日文部分：
(一)書籍：
1川合一郎、一泉知永合著，「證券市場論」，有斐閣，昭和四十一年九月初版。
2中村孝俊著，「日本の證券市場」，岩波書局，昭和三十九年二版。
3.河本一郎、木武泰南、神崎克郎合編，「證券取引の實務相談」，有斐閣，昭和四十五年十一月。
4.東洋經濟新報社著，「證券市場讀本」，東洋經濟新報社，昭和三十九年九月五版。
5.我妻榮等編，「ジユリスト證券、商品取引判例百選」，有斐閣，昭和四十五年。
6.神奇克郎著，「證券取引規制の研究」，有斐閣，昭和四十三年十一月初版。
7.神崎克郎著，「テトスりロ—ジや—」，弘文堂法學選書，昭和五十三年初版。
8.鈴木竹雄、河木一郎合著，「證券取引法」，有斐閣，昭和四十三年五月初版。

(二)專論：
1.山田廣己著，「米國SEC規則10b....5にちとづく私的訴訟文について—判例法の展開を中心として（一）（二）—」，民商法雜誌第八○卷第一期（昭和五十四年五月），第十八至四八頁；第八○卷第二期（昭和五十四年六月），第一六七至一九四頁。
2井上著，「アノリカにみる經營者の自社株投資と投資者保護」，商事法務研究，第三六九號（昭和四十一年一月），第一○至一二頁。
3.矢沢著，「目論見書制度の改正問題」，商事法務研究，第八一號（昭和三十二年二月），第四至八頁。
4.竹內昭夫著，「證券會社と顧客の關係」，判載ルイ·ロス與矢澤惇合編之「アノリカと日本の證券取引法」一書，日本商事法務研究所，昭和五十年，第四一二至四七八頁。5.谷川久著，「民事責任」，刊載ルイ·ロス與矢澤惇合編之前揭書，第五七九至六三○頁。6.松元亘著，「相場操縱の禁止について」，一橋大學研究年報法學研究2（昭和三十四年），第一二三至一六四頁。
7.河本一郎著，「取引所市場の規制」，判載ルイ•ロス與矢澤合編之前揭書，第三四一至四○九頁。
8.松本恒雄著，「英美法における情報提供者の責任」，法學論叢，第一○○卷第三號（昭和五十一年十二月），第三五至六六頁；第一○一卷第二號（昭和五十二年五月），第六○至九二號。
9. 神崎克郎著，「米國における內部者取引規制の展開」，民商法雜誌，第七四卷第五號（昭和五十一年八月），第五七至一○○頁。
10.神崎克郎著，「相場操縱の規制（上、下）」，商事法務研究，第四七七號（昭和四十四年三月），第二至十一頁；第四八八號（昭和四十四年四日），第八至十二頁。
11.掘口亘著，「證券會社と投資顧客の規制」，ルイ•ロス與矢澤惇合編之前揭書，第二五一至三三五頁。
12.龍田節著，「內部者取引」，ルイ•ロス與矢澤惇合編之前揭書，第五六○至五七五頁。

三、英文部分：
(一)書籍：
1. Alan R. Bromberg, securities Law: Fraud, New York: McGraw-Hill Book Company
(7th ed. 1975).
2. Charles Amos Dice and wilford John Eiteman, The Stock Market New York, Toronto, London: McGraw-Hill Book Company, Inc. (4th ed. 1966).
3. Francis T. Christy and Robert S. Appel, The Transfer of Stock, Rochster, New York: The Lawyers Co-operative Publishing Co. (5th ed. 1975).
4. Frank G. Zard and Gabriel T. Kerekes, The Stock Market Handbook, Dow Jones-Irwin, Inc. (1st ed. 1970).
5. Friend Hoffman Winn, The Over-The-Counter Securities Markets, New York, Toronto, London: McGraw-Hill Book Company, Inc. (1st ed. 1958).
6. George L. Leffler, The Stock Market, New York: The Ronald Press Company (2d ed. 1957).
7. Harold S. Bloomenthal, Securities And Federal Corporate Law, New York: Clark Boardman Company, Ltd. (2d ed. 1975).
8. Henry Campbell Black, M. A., Black’s Law Dictionary, West Publishing Co. (4th ed. 1976).
9. James H. Lone and Nary T. Hamilton, The Stock Market, Richard D. Irwin, Inc. (3d ed. 1973).
10. Jennings, Richard W. and Marsh, Harold Jr., Securities Regulation: Oases and Materials, Minela New York: The Foundation Press (2d ed. 1968).
11. Leo M. Loll and Julian G. Buckley, The Over-The-Counter Securities Markets, Englewood Cliffs, N. J.: Prentice-Hall, Inc. (3d ed. 1973).
12. Louis Loss, Securities Rsgulation. Boston: Little, Brown and Company (2d ed. 1961, supp. 1969).
13. William Harman Black, The Law of Stock Exchanges Stockbrokers And Customers, New York: The Edward Thompson Co. (1st 1940).

(二)專論：
*英文期刊縮寫表
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* Business Lawyer: Bus. Law.
* Columbia Law Review: Colum. L. Rev.
* Commercial Law Journal: Com. L. J.
* Forham Law Review: Forham L. Rev.
* Georgetown Law Journal: Geo. L. J.
* The George Washington Law Review: George Wash. L. Rev.
* The Hastings Law Journal: Hastings L. J.
* Iowa Law Review: Ia. L. Rev.
* The Modern Law Review: Modern L. Rev.
* New Law Journal: New L. J.
* Northwestern University Law Review: Nw. U. L. Rev.
* New York Law Forum: N. Y. L. F.
* New York University Law Review: N. Y. U. L. Rev.
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19. Donald Cook and Myer Feldman, “Insider Trading Under The Securities Exchange Act, ” 66 Harv. L. Rev. 385-422 (1953).
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48. Note, “ Protection Of The Account Of Stock Brokerage Customers, ” 77 Harv. L. Rev. 1290-1307 (1964).
49. Note, “ Seccurities Investor Protection Act Of 1970: An Early Assessment, ” 73 Colum. L. Rev. 802-841 (1973).
50. Note, “ The Exclusive Of The Express Remedy Under Section 18(a) Of The Securities Exchange Act of 1934, ” 46 George Wash. L. Rev. 845-860 (1978).
51. Painter, “ Insider Information: Growing Pains For The Development Of Federal Federal Corporation Law Under Rule 10b-5, ” 65 Colum. L. Rev. 1362- 1372 (1965).
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54. Recent Case, “Securities Regulation--Exchange Of Stock Pursuant To Merger Is ” Sale “ By An Insider Under Section 16(b) of Securities Exchange Act Of 1934, ” 84 Harv. L. Rev. 1012 (1971).
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60. Roger Brunelle, “ Securities-Law--Rule 10b-5-Civil Liability Of Tippors, ” 16 B. C. Ind. & Com. L. Rev. 503-515 (1975).
61. Rondld S. Rolfe, “ Scienter And Rule 10b-5 ” 69 Colum. L. Rev. 1057- 1083 (1969).
62. Stephen B. Cohen “The Suitability Rule And Economic Theory, ” 80 Yale L.J. 1604-1635 (1971).
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65. William Henry Navin, “ Insiders’ Liability Under Rule 10b-5 For The
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