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| 研究生： |
鄭克盛 Keh Chen Cheng |
|---|---|
| 論文名稱： |
金融服務業之國際規範－以證券業為中心 International Regulation on Financial Services |
| 指導教授： | 蔡英文 |
| 學位類別： |
碩士
Master |
| 系所名稱： |
商學院 - 國際經營與貿易學系 Department of International Business |
| 論文出版年： | 1994 |
| 畢業學年度： | 82 |
| 語文別： | 中文 |
| 論文頁數： | 181 |
| 中文關鍵詞： | 金融服務業 、服務業貿易總協定 、特定承諾表 |
| 外文關鍵詞： | Financial Services, GATS, The List of Specific Commitmemt |
| 相關次數： | 點閱：100 下載：0 |
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我國欲成為亞太金融中心，若檢視其可能須俱備之要件，其中不可或缺之
一環是「與金融業務有關之法令規章須符合國際規範慣例」。欲提昇臺灣
金融市場之法規以適合國際規範之標準，首要之務應是了解各相關體系之
遊戲規則，以選擇最適於我國發展的對象以積極爭取之，並結合外交上之
拓展與努力方能竟其功。故研究金融服務業之國際規範實有其必要性。本
研究以金融業之國際規範為研究對象而以證券業為附題，主要是希望在我
國面對國際規範下而於知法、適法及用法的過程中提供此一研究心得，依
金融服務業之立場，對於我國欲加強與金融服務業國際組織互動之目標，
提出一階段性之建議以資參考。 本研究第二章中介紹欲檢視金融服務
業是否適用GATS規範時所應採取的步驟，並按此一步驟以分析金融服務業
所受之各項約束與義務，俾以擬訂出金融服務業適用之整體規範（將一般
性規範和特定業別之規定合而為一）。此外，並將各國承諾情形透過承諾
表之比較，以備我國參考。 OECD之規範下涉及金融服務業之規定，
可分為兩大體系：除規範交易之經常無形法典和資本自由化法典之修正外
，尚包括多國籍企業暨投資宣言下所衍生之國民待遇等四項原則。本研究
第三章除針對兩大體系分別作介紹之外，並將OECD各會員國之證券市場法
制之趨勢作一整理介紹，以了解OECD法典規範對各國證券業之影響；並藉
由對先進國家證券法規發展現況之了解，以供我國證券主管機關之參考。
第四章則以歐市金融統合為研究對象，首先對歐市統合之背景、法規
及統合理由作一概述，以了解金融統合之背景。其次，對金融統合所涉及
之範圍作一定義，並依此一定義為架構以說明各項金融統合工作之內容，
以了解在統合過程中各國所應調和之努力。最後並就金融統合之未來發展
及可能的影響作一評估，以供我國相關業者之參考 在第五章中則對於
GATS、OECD和EC三大體系做一比較，以藉此了解我國於括展國際經貿活動
時可發展之方向。並說明我國於此一方向下所受之影響。此外，並就加入
GATS對我國證勸市場於國際化之發展及法制因應之影響做討論，並謀求其
因應之道。
第一章 緒論
第一節 研究動機與目的 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -1
第一項 研究動機 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -- - - - - - -1
一、 背景 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -1
二、 金融服務業國際規範之研究- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - -1
三、 服務業貿易總協定GATS、經濟合作暨發展組織OECD
歐體金融統合三大體系之研究- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - -2
第二項 研究目的- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - -- - - - - - -3
一、 知法守法而能用法- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - 3
二、 我國於金融服務業相關規範下之發展- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - -3
第二節 研究方法與限制- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - 4
第一項 研究範圍- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - -- - - - - - -4
第二項 研究方法與限制- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - -4
一、 GATS之各國承諾- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - 4
二、 OECD之交易規範- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -4
三、 歐市之金融統合- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - -5
四、 三大體系之比較- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - -5
第三節 研究內容- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - - - - - - 5
第二章 服務業貿易總協定之金融服務業相關規範
第一節 概說- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - - 7
第一項 烏拉圭回合最終協議之服務業貿易總協定ＧＡＴＳ- - - - - - - - - - - -8
第二項 ＧＡＴＳ之架構- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - 10
一、 主體性規範- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - -14
二、 附則- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -15
三、 決議及金融服務業承諾諒解- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -15
第三項 ＧＡＴＳ下金融服務業之特別規範- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - - 15
一、 金融服務業之法律架構與性質- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - 15
二、 金融服務業措施適用規範之步驟- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - - - 17
第二節 ＧＡＴＳ金融服務業規範- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - - 21
第一項 ＧＡＴＳ下金融服務業之範圍- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - - - -21
一、 金融服務及提供服務之例外- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -21
二、 服務業貿易- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - -25
三、 服務業貿易之措施- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - - - - 25
第二項 合理且必要之措施- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - - - 26
一、 一體性免除- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - -26
二、 部份義務之免除- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -27
第三項 一般性適用之規定- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - - -30
一、 最惠國待遇- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - -30
二、 法規透明化- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - -31
三、 限制性競爭行為- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - 31
四、 認許- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - -33
五、 對開發中國家之特別待遇- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - -35
第四項 特別承諾下之義務- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - - -36
一、 特別承諾表- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - -36
二、 金融服務業承諾諒解- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - - -38
三、 特定承諾下之義務- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - - - - -42
第三節 ＧＡＴＳ下金融服務業之發展- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - 45
第一項 烏拉圭回合下金融服務業之談判- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - 45
一、 最惠國待遇- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - -45
二、 金融服務業之承諾諒解- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - -46
三、 新金融措施之施行- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - - - - 46
四、 國民待遇- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - - 46
第二項 各國之金融服務業承諾- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - -47
一、 自由化程度- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - 47
二、 個別國家之承諾- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - -50
第三項 未來可能影響金融業規範之因素- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - -52
一、 政府採購- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - 52
二、 補貼- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - -52
三、 勞工條款之發展- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -52
第三章 ＯＥＣＤ 金融服務業之相關規範
第一節 ＯＥＣＤ之法典及決議- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - - - 63
第一項 ＯＥＣＤ自由化法典- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - 64
一、 實體規範- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - - -64
二、 程序規定- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - - -67
第二項 國際投資及競爭法規- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - -69
一、 國民待遇原則- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - -70
二、 對多國籍企業之指導原則- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - -74
三、 各國政府對多國籍企業特別規定之協調- - - - - - - - - - - - - - - - - - -75
第二節 ＯＥＣＤ金融服務業規範──金融服務業相關問題討論 - - - - - - 76
第一項 跨國提供服務- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - - - - - -76
一、 跨國界服務之限制- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - - - -76
二、 自由化之義務- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -79
第二項 設立權及直接投資問題- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -81
一、 設立據點之限制- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - 81
二、 自由化之義務- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -84
第三項 金融服務業所涉及之資本移動- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - -86
一、 資本移動自由化之範圍- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - -87
二、 為納入自由化法典之部份- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -88
第三節 ＯＥＣＤ各國證券暨期貨市場法規發展趨勢- - - - - - - - - - - - - - - -89
第一項 加強證券市場之效率- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - 90
一、 開放證券市場之參與- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - 91
二、 開放手續費規定- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - -91
三、 自由化及國際化- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - -91
四、 自動化之推展- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -92
五、 改進結算及計價制度- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - -92
六、 政府證券市場之更新- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - -93
七、 店頭市場之透明化- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - 93
八、 創新商品及市場之推廣- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - -94
第二項 加強安全法規及投資者保護- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - -94
一、 規範架構之更新- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - 94
二、 強化資本基礎- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -95
三、 改善服務品質- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -95
四、 防範內部交易- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -96
五、 證券法規之國際合作- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - -96
第四節 小結- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -97
一、 提昇國際競爭力- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - 97
二、 對國內投資者之保護- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - 98
三、 透明化原則- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - 98
第四章 單一歐洲市場之金融統合
第一節 單一歐市金融統合之背景- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - 103
第一項 單一歐市統合之意義- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - 104
一、 單一歐市的性質- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - -104
二、 單一歐市的進展- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - -105
第二項 歐市金融統合之法律背景- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - 107
一、 羅馬條約- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - -107
二、 完成歐市內部市場白皮書- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -108
三、 單一歐洲法案- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -111
第三項 單一歐市金融統合之理由- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - 112
一、 因應金融國際化之趨勢- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - -112
二、 其於內部市場之需要- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - 112
第二節 單一歐市金融統合之規範- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - -113
第一項 概說- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - - - 113
一、 金融統合的範圍- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - - - - -113
二、 金融統合的方式- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - - - - - 114
第二項 金融商品- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - -115
一、 證券業- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - - -118
二、 銀行業- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - 124
第三項 資本自由移動- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - -135
一、 第四次資本自由化指令- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - 136
二、 國際資金移動之管制- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - - 141
第四項 貨幣聯盟與經濟聯盟- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - 141
一、 EMU之發展- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - 141
二、 Maastricht條約- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -143
第三節 金融統合之影響- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - -144
一、 對歐市內部的影響- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - -146
二、 歐市金融統合對境外之影響- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - -147
第五章 我國於金融服務業國際規範下之發展－證券業之因應
第一節 我國金融服務業國際規範下之發展- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - 154
第一項 三大體系之比較- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - -155
一、 目標- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - - - - -157
二、 規範- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - -157
三、 我國之參與- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - -157
第二項 對我國之影響- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - -158
一、 來自GATS之自由化壓力- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - -158
二、 參與OECD國際合作之影響- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -158
三、 歐體金融統合之影響- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - - -159
第二節 我國證券市場之因應- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - 160
第一項 開放外資- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - -160
第二項 法制調整- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - -160
一、 適用範圍- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - - -165
二、 合理且必要的理由- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - 165
三、 一般性適用規定- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - -166
四、 特定承諾之義務- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - -167
第三項 因應之道- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - 169
一、 主管機關- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - 169
二、 市場業者- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - - -170
第六章 結論與建議
第一節 結論- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - -172
一、 GATS之義務- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - -172
二、 OECD各國證券法規之發展- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - - 172
三、 歐體金融統合之影響- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - -173
四、 三大體系之差異- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - 174
五、 市場機制與政府功能- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - -174
第二節 建議- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -174
一、 國際規範下我國之發展- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - - - - 174
二、 GATS之適用- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - -175
三、 證券市場國際化之因應- - - - - - - - - -- - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - - 176
（一） 書籍
*蔡英文「國貿法專題研究」政大法律系法學叢書(27), 七十九年四月。
*黃立「關稅貿易總協定論」黎明文化事業出版,法學新知識叢書(3)八十年三月。
*黃立「經濟與貿易法論叢」五南圖書公司出版 法學專題研究文庫17,八十一年九月。
*顏慶章、蔡英文主編「國際經濟法規彙編」五南圖書公司出版 八十年六月。
*周宜魁「國際貿易原理與政策」（四訂版）八十三年五月。
*林柏生. 張錦源「國際貿易金融大辭典」中華徵信所出版，八十二年十月。
（二）期刊
*「關稅暨貿易總協定第十五條之特別匯兌協定分析」國際經貿情勢簡訊（第六十期）國貿局編印 八十三年元月。
*「北美自由貿易協定簡介及因應對策之研究」國際經貿情勢簡訊（第五十八期）國貿局編印 八十二年十二月。
*歐市執委會對北美自由貿易協定之評估報告，國際經貿情勢簡訊56期八十二年十一月。
*戴立寧「證券市場管理之回顧與展望」證券市場發展季刊第二十二期民國八十三年三月。
*蔡英文「我國加入ＧＡＴＴ對證券業之影響」證券管理 八十二年十月。
*陳錦旋，我國証券市場引進華僑及外人投資之現況與展望 證券管理第十一卷6期。
*張昌邦，美國財經金融現況及我國財政金融制度未來發展，證券管理，第11卷第8期。
（三）論文
*謝中興「金融服務業貿易及其國際規範－銀行、證券之研究」政大國貿所碩士論文，民國八十一年七月。
*陳建成「歐市證券法規三十年調和」淡江大學歐洲研究所碩士論文，民國七十九年六月。
*朱慧容「資金移動管制之研究」政大國貿所碩士論文，八十一年七月
*洪秀一「海運業自由化之法律規範」政大法律研究所碩士論文，八十一年六月。
（四）研究報告
*王儷容「加入關貿總協與我金融服務業之調適」加入關貿總協與國內產業之因應調整研討會，八十二年四月二十七日。
*張新平「加入關貿總協與國內產業之因應調整－運輸部門」加入關貿總協與國內產業之因應調整研討會，八十二年四月二十七日。
*史惠慈「兩岸加入關貿總協後雙方關係之發展」加入關貿總協與國內產業之因應調整研討會，八十二年四月二十七日。
*張國銘「烏拉圭回合談判服務業貿易總協定及金融業附則草案簡析」財政部金融局，八十一年二月。
*「關稅暨貿易總協定簡介」國貿局印行，七十九年八月再版。
*蔡英文「國際經濟組織之研究」行政院經建會研究報告，八十年四月。
*周添成、江朝國「ＧＡＴ對我國保險服務業之影響及因應對策」財政部保險司研究報告8203 八十三年八月。
*方嘉麟、潘維大「ＧＡＴＴ對證券服務業之影響與因應」證管會研究報告，八十二年八月二十四日。
*蔡英文、張新平、羅昌發「我國重返國際經濟社會與國內經貿法規修正方向之研究」經社法規研究報告4009 七十九年十一月。
*張昌邦「我國證券暨期貨市場管理政策」證券金融市場之理論與實務研討會專題報告，八十一年十二月十三日。
*顏貽彬「ＮＡＦＴＡ對我國出口之影響及我業者因應之道」外貿協會八十三年二月。
*我國參加一九九二ＯＥＣＤ與亞洲新興工業國家「債券市場發展」非正式研討會暨法國期貨市場報告，證管會印行，八十一年十二月。
*「證券市場組織及規範趨勢」一九九一年ＯＥＣＤ與亞洲新興工業國家非正式研討會，國貿局印行，八十年七月。
*「國際資本移動管制工與成效評估報告」證管會譯印，八十一年二月。
*「國際經濟合作暨發展組織自由化法典導論」證管會譯印，七十九年十月。
*「認識歐洲共同體」國貿局編印，八十一年七月。
*「歐洲經濟貨幣聯盟報告」，國貿局編印，八十一年七月。
*「歐市統合問題綜合報告」，中華民國銀行公會全國聯合會歐市研究小組，七十九年三月。
*「歐市證券相關指令」台灣證券交易所譯，八十年十二月。
*「歐洲共同體指令彙編」國貿局編印，金融篇。
*歐體「可轉換證券之交易行為準則」建議暨其他相關指令，台灣證券交易所譯，八十一年十二月。
*梁金成「臺灣金融服務業在區域經濟全球化下之角色與發展策略」金融服務業因應經濟全球化之策略研討會講義（六）美國麻省理工學院，時代基金會，國泰人壽主辦，民國八十三年一月二十一日。
*「ＧＡＴＳ對我國金融服務業之影響與對策」聯鼎法律事務所研究報告八十二年六月二十五日。
*「證券管理法令彙編」證管會編印，八十二年三月。
*「期貨管理法令摘錄」證管會編印，八十二年六月。
*「金融業務法規輯要」中央銀行金融業務檢察處編，七十九年三月。
*「關稅暨貿易總協定條文中英對照」國貿局編印，七十九年八月。
(一)
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(二)
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*OECD,”Introduction to the OECD Codes of Liberation”, June 1987.
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*OECD,”International Trade in Services Securities” 1987.
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*GATS MTN.TNC/W/53/REV.4 93/12/07
GATS MTN.TNC/W/112/REV.3 93/12/07
GATS MTN.TNC/W/113/REV.5 93/11/26
GATS MTN.TNC/W/55/REV.3 93/12/10
GATS MTN.TNC/W/62/REV.3 93/12/09
GATS MTN.TNC/W/74/REV.3 93/12/10
GATS MTN.TNC/W/58/REV.2 93/09/24
GATS MTN.TNC/W/63/Add.1/REV.4 93/12/10
GATS MTN.TNC/W/59/REV.4 93/12/09
GATS MTN.TNC/W/109/REV.4 93/12/12
GATS MTN.TNC/W/66/REV.2 93/09/24
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