前言

俄羅斯這箇國家，對於今天中國的知識分子來說，至少具有下面三點重要的意義：

第一，中國共產主義的禍患是來自俄國，它對於造成今日中國分裂的局面有決定性的影響，尤其重要的是，現今統治大陸的中國共產黨及其極權的政治體制就是聯共和蘇維埃國家的翻版。

第二，蘇聯是世界上兩大強權之一：再加上地緣和歷史的因素，使得它今天的一舉一動對中國都有重大的影響。我們的國家要存於這個世界之上，還要力圖發展，就不能不考慮到蘇聯的重要性。

第三，從長遠的角度來看，中、俄兩大民族勢必要發展出一套和睦相處的相互對待之道，否則必然會衝突不絕，雙方都無法獲得和平與安全。

由此可見，無論是過去、現在還是未來。俄羅斯對中國都具有最重要的意義和最深遠的影響，然而對這樣的一箇國家，我們的所知卻極其有限，國內研究的風氣也不盛，這是一件很可惜和值得警惕的事。為了這個原因，我從大學的時候開始，就希望以「蘇聯問題」做為以後學習和研究的對象。後來在東亞所的兩年，更加鞏固了我的這個想法。現在的問題是，在目前的學習環境下，應該用那一種方法來研究俄國，才是最方便和最有效的呢？

由於俄國是一箇被極權的政治體制所籠罩著的國家，這箇政治體制擁有一箇思想上的靈魂，而列寧主義就構成了這箇靈魂的核心，所以我認為從列寧主義來了解俄國是很有意義的。又由於東亞所的課程多半偏重於共產主義的理論，所以這一方面的資料並不缺乏。在這樣一箇情形下，我就決定了以「列寧主義意識型態的研究」做為本文的題目。

對於共產主義意識型態的研究最常見的方法是：分析它的思想淵源、歷史背景，或是專注於思想內容的本身及其變遷。然而我覺得意識型態最重要的一面，不是在於它如何由社會中產生出來，或是它包含些什麼具體的內容，而是在於它如何影響人類的行為，以及它如何被某些人拿來影響其他人的行為。換言之，重要的是它的行為功能。

很明顯地，如果要從這箇角度來理解意識型態，必須要有一套新的方法論。這箇方法論必須能告訴我們，一般而言，人的思想是如何影響他的行為，以及具體地來說，意識型態是如何地來影響一箇人的行為。有了這種解析的工具之後，我們用它來考察列寧主義，才可以明白它的行為功能。

根據這箇計畫，在本文第一章中，就提出了「一般行為理論」和「意識型態的功能性定義」，為分析列寧主義準備好理論的架構，然後在第二――第五章中，分別用這箇架構考察了列寧主義的各箇構成部份（國家論、帝國主義論、黨的理論及策略論），具體地分析了它們的意識型態功能。第六章是結論，除了總結本文的主要論點之外，並且對列寧主義的歷史意義給予一箇評價，最後提出三點方法論上的展望。

由於本文嘗試由一個全新的角度來理解列寧主義，所以在其他方面（例如歷史的交待、理論的考據等）疏漏之處頗多，這是因為受到本文方法論和作者自身能力的限制。此外，由於本文是對列寧主義的「分析」，而不是「批判」，所以除了結論之外，我保留了自己的價值判斷。

本文的完成，首先要感謝我的指導教授尹慶耀先生的關懷與指正，他允許我用這種試驗性的方法論來寫作這篇論文，使我得到極大的鼓舞；此外家父吳俊才先生曾經悉心核閱全稿，指引了我的思想方向；魏守嶽先生在台大政治系和東亞研究所也曾不斷地啟發了我對於研究蘇聯問題的觀念和興趣。在此，我謹表達最深的感激之忱。

最後，要謝謝陳漳津學長提供資料和周慧菁同學幫助校對，以及東亞所許多同學的鼓勵與關心。

在東亞所的兩年，受到芮所長和蒸和老師們如沐春風的教誨，有最舒適的環境和最充足的資料可供利用，實在是一段無比寶貴的時光。希望東亞所能繼續培養出為國家所需要的人材，更希望有一天作者能為東亞所貢獻自己的力量。

吳玉山

中華民國七十一年六月一日于東亞所

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