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| 研究生： |
榮翠文 |
|---|---|
| 論文名稱： |
台灣連動債市場發展探究 A study on the structured notes development - focus on the Taiwan market |
| 指導教授： | 郭維裕 |
| 學位類別： |
碩士
Master |
| 系所名稱： |
商學院 - 經營管理碩士學程(EMBA) Executive Master of Business Administration(EMBA) |
| 論文出版年： | 2017 |
| 畢業學年度： | 105 |
| 語文別： | 中文 |
| 論文頁數： | 71 |
| 中文關鍵詞： | 連動債 、雷曼 、爭議類型 、銷售流程 |
| 相關次數： | 點閱：27 下載：19 |
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連動債自1990年代進入台灣市場，歷經不同階段的發展，2008年美國投資銀行雷曼兄弟公司因次級房貸危機破產，造成台灣連動債市場劇烈震盪，投資人鉅額虧損引發連動債投資爭議，最終演變為嚴重社會問題。
這場全球性的金融危機，造成台灣連動債市場從熱銷急速降至停售冰點。然而復售至今的台灣連動債市場，相關之金融監理與銷售自律，亦演進至新的階段。
本文針對連動債於台灣市場的發展，從商品本質、交易架構、市場演進、銷售爭議、金融監理以及銀行實務，進行探究分析，以釐清其中的過程，並呈現最新的發展。
第一章 緒論 1
第一節 研究動機 1
第二節 研究目的 2
第三節 研究方法與範圍 3
第四節 論文架構 4
第二章 連動債商品概述 5
第一節 連動債之設計架構 5
第二節 連動債之類型 8
第三節 連動債之風險 13
第四節 連動債之交易架構 16
第三章 連動債商品在台灣之發展 20
第一節 連動債在台灣之演進階段 20
第二節 連動債在台灣之銷售通路 23
第三節 連動債在台灣之爭議類型 26
第四節 連動債在台灣之監理 39
第四章 連動債在台灣之銷售模式-以銀行為例 49
第一節 銷售架構 49
第二節 銷售流程 52
第三節 銀行銷售實務—以花旗銀行為例 55
第五章 結論 65
一、 書籍
1. 金融研訓院編輯委員會，《結構型商品理論與實務》，財團法人台灣金融研究院，2014/02/01。
2. 金融研訓院編輯委員會，《信託原理與實務》，財團法人台灣金融研究院，2015/03/20。
3. 蕭善言，《信託業法函令解析》，財團法人台灣金融研究院，2016/03/01。
4. 許誠洲，《衍生性金融商品理論與實務》，財團法人台灣金融研究院，2010/02/11。
5. 《金融法規彙編》，金融監督管理委員會，2015/9/1。
二、 期刊
1. 陳肇鴻，<連動債糾紛之司法實踐>，《中研院法學期刊》，第10 期，2012/3。
2. 陳肇鴻,<論連動債之法律關係及指定用途金錢信託之法律性質>,《軍法專刊》,第 55 卷第 3 期。
3. 鄧淑芬，〈證券商衍生性金融商品業務之發展況革與展望〉，《證券暨期貨月刊》，2010/06。
4. 鄧淑芬，〈證券商經營店頭衍生性業務規範之介紹〉，《證券暨期貨月刊》，2015/05。
三、 論文
1. 邱富農，《我國衍生性金融商品業務監理現況之檢討—以銀行為中心》，國立政治大學法律科際研究所碩士論文，民105年1月。
2. 張育寧，《由連動債事件檢視金融消費者保護法之修正方向》，民104年6月。
3. 魏光玄，《連動債交易架構之法律研究》，逢甲大學財經法律研究所碩士論文，民100年6月。
4. 陳芊如，《股價連動式債券之評價與投資風險分析》，中原大學企業管理學系碩士論文，民93年6月。
四、網站資訊
1. 全國法規資料庫 http://law.moj.gov.tw/Index.aspx
2. 金融管理監督委員會 http://www.fsc.gov.tw/ch/index.jsp
3. 金管會銀行局 http://www.banking.gov.tw/ch/index.jsp
4. 金管會證期局 http://www.sfb.gov.tw/ch/index.jsp
5. 銀行公會 http://www.ba.org.tw/
6. 證券及期貨市場發展基金會 http://www.sfi.org.tw/
7. 中華民國信託業商業同業公會 http://www.trust.org.tw/home/index.asp
8. 境外結構型商品資訊觀測站 http://structurednotes.tdcc.com.tw/
9. 花旗（台灣）商業銀行 https://www.citibank.com.tw/
