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| 研究生： |
黃滋立 |
|---|---|
| 論文名稱： |
由中國於WTO下之國際法義務探討其稀土出口管制政策 China’s Rare Earths Export Restriction Measures under WTO Regulation |
| 指導教授： | 施文真 |
| 學位類別： |
碩士
Master |
| 系所名稱： |
商學院 - 國際經營與貿易學系 Department of International Business |
| 論文出版年： | 2012 |
| 畢業學年度： | 100 |
| 語文別： | 中文 |
| 論文頁數： | 126 |
| 中文關鍵詞： | 稀土 、GATT 1994 、出口關稅 、出口配額 、出口許可證 、出口實績 、中國入會議定書 |
| 外文關鍵詞： | rare earths, GATT 1994, export tariff, export quota, export licensing, export performance, China’s Accession Protocal |
| 相關次數： | 點閱：731 下載：74 |
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稀土作為國防工業和科技產品之主要原料，因其材質具有特殊性及不可替代性，故原料供給來源之穩定有其重要性。目前全球稀土90％以上皆產於中國，然中國近年來積極地對於稀土之開採及出口，透過配額及許可證、出口關稅、價格控制、開採量限制等，對稀土採取管制措施，造成各國製造能源科技設備原料短缺，而引發美國、日本、歐盟等科技產品製造大國的不滿。
本文以GATT 1994及中國入會議定書對貨品貿易所作之承諾，作為分析中國稀土出口限制政策之法律依據，並主要參考「中國－原物料案（China-Raw Materials）」之小組裁決，輔以「中國－視聽服務案（China- Audiovisual Services）」之裁決，探究違反中國入會議定書承諾之稀土出口管制措施，是否有援用GATT 1994第20條一般例外條款之正當性，並對於中國稀土出口管制政策於WTO規範下之適法性進行分析，最後作出結論。
The rare earths are essential for many hundreds of applications. The versatility and specificity of the rare earths has given them a level of technological, environmental, and economic importance considerably greater than might be expected from their relative obscurity. China supplies over 90 percent of rare earths globally, but has applied a series of restraints to limit the exportation and production of rare earths, including export duties and export quotas, and price and production control , leadind to raise serious concerns among industry in the U.S., Japan and European Unions.
This thesis takes GATT 1994 and the Protocol of the People’s Republic of China (hereinafter China’s Accession Protocal) as the legal basis to analyze China’s rare earths export restriction measures. And in order to examine whether these dispute measures are pursuant to the WTO’s agreements, and whether Article XX of the GATT 1994 is available as a defense under China’s Accession Protocal, this thesis takes China-Raw Materials and China- Audiovisual Services’s ruling as the main references, and providing the conclusion of the study.
第壹章、緒論 1
第一節 研究動機與目的 1
第二節 研究方法與限制 2
第三節 研究流程及架構 2
第貳章、稀土產業背景及中國稀土管制架構 4
第一節 稀土之概述 4
一、稀土名稱由來及分布 4
二、稀土特性及用途 5
三、稀土供給和中國稀土價格概況 6
第二節 中國對內稀土管制規範 8
一、中華人民共和國礦產資源法之概述 8
(一)、中華人民共和國礦產資源法背景 8
(二)、中華人民共和國礦產資源法之制訂 10
(三)、礦產資源法之修正背景 11
(四)、礦產資源法之修正 12
二、稀土開採限制規範 14
第三節 中國對外貿易管制關於稀土之規範 20
一、中國對外貿易法之進出口規範介紹 21
二、出口貨物之配額管理 24
(一)、出口貨物配額管理規範 24
(二)、稀土配額管理規範 26
三、出口貨物之關稅規範 28
第四節 稀土產業政策未來發展方向 30
第五節 中國稀土政策在國際間引發之爭議 33
第叁章、就稀土出口管制措施，中國必須遵守之WTO規範 34
第一節 GATT 1994關於出口管制措施之規範 35
一、出口管制之程序性規範 35
二、出口管制之實體性規範 36
(一)、出口關稅 36
(二)、數量限制措施 37
(三)、出口管制之例外規定 38
第二節 中國入會議定書內容－以出口措施承諾為重心 41
一、中國入會議定書內容簡介 42
二、中國入會議定書承諾影響出口措施者 43
第三節 小結 45
第肆章、與中國稀土出口管制WTO規範相關之爭端解決案件－以中國原物料案為中心 46
第一節、中國入會議定書是否得援引GATT第20條之一般例外規範 47
一、中國視聽服務案上訴機構對中國入會議定書第5.1段適用GATT 1994第20條（a）款之解釋 47
二、中國原物料案小組解釋中國入會議定書第11.3段是否有GATT 1994第20條之適用 50
(一)、入會議定書第11.3段的一般性意義 51
(二)、中國入會議定書的上下文義 52
(三)、WTO各協定間之上下文義 53
(四)、小組結論 54
三、小結 54
第二節、中國原物料案之出口關稅裁決 55
第三節、中國原物料案關於出口配額之裁決 56
一、中國對鋁土礦設置出口配額是否符合GATT 1994第11.2條（a）款 57
二、中國對鋁土礦設置出口配額和對螢石設置出口稅是否符合GATT 1994第20條（g）款 61
三、中國對於資源性金屬產品和資源分類產品設置之出口稅和出口配額是否符合GATT 1994第20條（b）款 66
(一)、資源性產品之出口限制措施 66
(二)、資源分類產品之出口限制措施 73
第四節、中國原物料案對於出口配額程序之相關裁決 75
一、關於中國許可證制度之裁決 75
二、關於取得配額之行政程序 78
(一)、關於須出示出口實績和最低註冊資本以取得系爭原物料配額之裁決 79
(二)、中國五礦商會介入中國配額行政程序，是否違反GATT 1994第10.3.（a）條 79
第五節、小結 81
第伍章、中國稀土出口管制措施於WTO架構下之適法性 83
第一節、中國稀土關稅措施 84
一、中國稀土關稅措施是否違反入會議定書第11.3段承諾 84
二、違反中國入會議定書第11.3段之稀土出口關稅措施是否有GATT 1994第20條之適用 87
第二節、中國稀土出口配額措施 90
一、中國稀土出口配額措施是否違反GATT 1994第11.1條 91
二、中國稀土出口配額措施是否符合GATT 1994第11.2條（a）款 94
第三節、中國對稀土設置出口關稅和出口配額措施是否符合GATT 1994第20條（b）、（g）款 97
一、稀土出口關稅和配額限制措施是否符合GATT 1994第20條（g）款 97
(一)、系爭制措施和保育可耗竭之自然資源間之關聯性 99
(二)、系爭施是否同時對本國生產或消費產生限制 100
(三)、系爭是否對外國企業產生歧視 101
二、稀土出口關稅和配額限制措施是否符合GATT 1994第20條（b）款 102
(一)、系爭措施之施行是否為達成健康和環境之保護目標 104
(二)、系爭措施對於人民健康之保護是否具有必要性 106
第四節、中國稀土之出口配額程序 109
一、關於中國稀土出口許可證制度 110
二、關於須出示出口實績和最低註冊資本之出口許可申請要求 113
第五節、小結 114
第陸章 結論 116
後記 119
參考文獻 122
一、 中文部分
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1. 王泰銓，中國法律通論上冊，2009年。
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